Overview
Applicare le modifiche della Direttiva 849/2015/UE cd. IV in recepimento il 26 giugno 2017
Per favorire alle aziende regolamentate di sviluppare una piena consapevolezza sulle modalità di misurazione del rischio, il corso affronta le seguenti tematiche:
- Autovalutazione dei rischi reputazionali e sanzionatori: identificazione fonti; analisi presidi di mitigazione; valutazione del rischio residuo
- Centralità della conoscenza del cliente e della interazione dei rischi
- Segnalazione operazioni sospette: analisi profilo soggettivo e operatività del cliente e di altri soggetti estranei al rapporto
Relazione annuale e piano delle attività per il CDA: strumento di programmazione e responsabilizzazione delle funzioni interne
Case Study di approfondimento
- Valutazione del rischio
- Adeguata verifica
- Operazioni sospette
- Redazione Annuale
